Gesetze
WpHG – Wertpapierhandelsgesetz
Gesetz über den Wertpapierhandel (Wertpapierhandelsgesetz - WpHG)
Sonstige
WpHG – Wertpapierhandelsgesetz
Abschnitt 1, Anwendungsbereich, Begriffsbestimmungen
§ 1 WpHG, Anwendungsbereich
§ 2 WpHG, Begriffsbestimmungen
§ 2a WpHG, Unzuverlässigkeit von sanktionierten Personen
§ 3 WpHG, Ausnahmen; Verordnungsermächtigung
§ 4 WpHG, Wahl des Herkunftsstaates; Verordnungsermächtigung
§ 5 WpHG, Veröffentlichung des Herkunftsstaates; Verordnungsermächtigung
Abschnitt 2, Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
§ 6 WpHG, Aufgaben und allgemeine Befugnisse der Bundesanstalt
§ 7 WpHG, Herausgabe von Kommunikationsdaten
§ 8 WpHG, Übermittlung und Herausgabe marktbezogener Daten; Verordnungsermächtigung
§ 9 WpHG, Verringerung und Einschränkung von Positionen oder offenen Forderungen
§ 10 WpHG, Besondere Befugnisse nach der Verordnung (EU) Nr. 1286/2014, der Verordnung (EU) 2016/1011, der Verordnung (EU) 2019/2088, der Verordnung (EU) 2020/852 und der Verordnung (EU) 2020/1503
§ 10a WpHG, Besondere Befugnisse nach der Verordnung (EU) 2022/2554
§ 11 WpHG, Anzeige straftatbegründender Tatsachen
§ 12 WpHG, Adressaten einer Maßnahme wegen möglichen Verstoßes gegen Artikel 14 oder 15 der Verordnung (EU) Nr. 596/2014
§ 13 WpHG, Sofortiger Vollzug
§ 14 WpHG, Befugnisse zur Sicherung des Finanzsystems
§ 14a WpHG, Befugnisse zur Durchsetzung von Sanktionsmaßnahmen
§ 15 WpHG, Produktintervention
§ 16 WpHG, Wertpapierrat
§ 17 WpHG, Zusammenarbeit mit anderen Behörden im Inland
§ 18 WpHG, Zusammenarbeit mit zuständigen Stellen im Ausland; Verordnungsermächtigung
§ 19 WpHG, Zusammenarbeit mit der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde
§ 20 WpHG, Zusammenarbeit mit der Europäischen Kommission im Rahmen des EnWG
§ 21 WpHG, Verschwiegenheitspflicht
§ 22 WpHG, Meldepflichten
§ 23 WpHG, Anzeige von Verdachtsfällen
§ 24 WpHG, Verpflichtung des Insolvenzverwalters
§ 24a WpHG, Verordnungsermächtigung
Abschnitt 3, Marktmissbrauchsüberwachung
§ 25 WpHG, Anwendung der Verordnung (EU) Nr. 596/2014 auf Waren und ausländische Zahlungsmittel
§ 26 WpHG, Übermittlung von Insiderinformationen und von Eigengeschäften; Verordnungsermächtigung
§ 27 WpHG, Aufzeichnungspflichten
§ 28 WpHG, (weggefallen)
Abschnitt 4, Ratingagenturen
§ 29 WpHG, Zuständigkeit im Sinne der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009
Abschnitt 5, OTC-Derivate und Transaktionsregister
§ 30 WpHG, Überwachung des Clearings von OTC-Derivaten und Aufsicht über Transaktionsregister
§ 31 WpHG, Verordnungsermächtigung zu den Mitteilungspflichten nach der Verordnung (EU) Nr. 648/2012
§ 32 WpHG, Prüfung der Einhaltung bestimmter Pflichten der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 und der Verordnung (EU) Nr. 600/2014
Abschnitt 5a, Paneuropäisches Privates Pensionsprodukt (PEPP)
§ 32a WpHG, Zuständigkeit im Sinne der Verordnung (EU) 2019/1238
Abschnitt 5b, Schwarmfinanzierungsdienstleister
§ 32b WpHG, Zuständigkeit der Bundesanstalt nach der Verordnung (EU) 2020/1503
§ 32c WpHG, Haftung für Angaben im Anlagebasisinformationsblatt nach Artikel 23 der Verordnung (EU) 2020/1503
§ 32d WpHG, Haftung für Angaben im Anlagebasisinformationsblatt auf Ebene der Plattform nach Artikel 24 der Verordnung (EU) 2020/1503
§ 32e WpHG, Sonstige Regelungen hinsichtlich der Ansprüche nach den §§ 32c und 32d
§ 32f WpHG, Überwachung und Prüfung der Pflichten der Schwarmfinanzierungsdienstleister nach der Verordnung (EU) 2020/1503 und nach der Verordnung (EU) 2022/2554; Verordnungsermächtigung
Abschnitt 6, Mitteilung, Veröffentlichung und Übermittlung von Veränderungen des Stimmrechtsanteils an das Unternehmensregister
§ 33 WpHG, Mitteilungspflichten des Meldepflichtigen; Verordnungsermächtigung
§ 34 WpHG, Zurechnung von Stimmrechten
§ 35 WpHG, Tochterunternehmenseigenschaft; Verordnungsermächtigung
§ 36 WpHG, Nichtberücksichtigung von Stimmrechten
§ 37 WpHG, Mitteilung durch Mutterunternehmen; Verordnungsermächtigung
§ 38 WpHG, Mitteilungspflichten beim Halten von Instrumenten; Verordnungsermächtigung
§ 39 WpHG, Mitteilungspflichten bei Zusammenrechnung; Verordnungsermächtigung
§ 40 WpHG, Veröffentlichungspflichten des Emittenten und Übermittlung an das Unternehmensregister
§ 41 WpHG, Veröffentlichung der Gesamtzahl der Stimmrechte und Übermittlung an das Unternehmensregister
§ 42 WpHG, Nachweis mitgeteilter Beteiligungen
§ 43 WpHG, Mitteilungspflichten für Inhaber wesentlicher Beteiligungen
§ 44 WpHG, Rechtsverlust
§ 45 WpHG, Richtlinien der Bundesanstalt
§ 46 WpHG, Befreiungen; Verordnungsermächtigung
§ 47 WpHG, Handelstage
Abschnitt 7, Notwendige Informationen für die Wahrnehmung von Rechten aus Wertpapieren
§ 48 WpHG, Pflichten der Emittenten gegenüber Wertpapierinhabern
§ 49 WpHG, Veröffentlichung von Mitteilungen und Übermittlung im Wege der Datenfernübertragung
§ 50 WpHG, Veröffentlichung zusätzlicher Angaben und Übermittlung an das Unternehmensregister; Verordnungsermächtigung
§ 51 WpHG, Befreiung
§ 52 WpHG, Ausschluss der Anfechtung
Abschnitt 8, Leerverkäufe und Geschäfte in Derivaten
§ 53 WpHG, Überwachung von Leerverkäufen; Verordnungsermächtigung
Abschnitt 9, Positionslimits und Positionsmanagementkontrollen bei Warenderivaten und Positionsmeldungen
§ 54 WpHG, Positionslimits und Positionsmanagementkontrollen
§ 55 WpHG, Positionslimits bei europaweit gehandelten Derivaten
§ 56 WpHG, Anwendung von Positionslimits
§ 57 WpHG, Positionsmeldungen; Verordnungsermächtigung
Abschnitt 10, Organisationspflichten von Datenbereitstellungsdiensten
§ 58 WpHG, Hinweisgeberverfahren
§ 59 WpHG, Überwachung der Organisationspflichten
§ 60 WpHG, Prüfung der Organisationspflichten; Verordnungsermächtigung
§ 61 WpHG, (weggefallen)
§ 62 WpHG, (weggefallen)
Abschnitt 11, Verhaltenspflichten, Organisationspflichten, Transparenzpflichten
§ 63 WpHG, Allgemeine Verhaltensregeln; Verordnungsermächtigung
§ 64 WpHG, Besondere Verhaltensregeln bei der Erbringung von Anlageberatung und Finanzportfolioverwaltung; Verordnungsermächtigung
§ 64a WpHG, Form der Kundenkommunikation
§ 65 WpHG, Selbstauskunft bei der Vermittlung des Vertragsschlusses über eine Vermögensanlage im Sinne des § 2a VermAnlG
§ 65a WpHG, Selbstauskunft bei der Vermittlung des Vertragsschlusses über Wertpapiere im Sinne des § 6 WpPG
§ 65b WpHG, Veräußerung nachrangiger berücksichtigungsfähiger Verbindlichkeiten und relevanter Kapitalinstrumente an Privatkunden
§ 66 WpHG, Ausnahmen für Immobiliar-Verbraucherdarlehensverträge
§ 67 WpHG, Kunden; Verordnungsermächtigung
§ 68 WpHG, Geschäfte mit geeigneten Gegenparteien; Verordnungsermächtigung
§ 69 WpHG, Bearbeitung von Kundenaufträgen; Verordnungsermächtigung
§ 70 WpHG, Zuwendungen und Gebühren; Verordnungsermächtigung
§ 71 WpHG, Erbringung von Wertpapierdienstleistungen und Wertpapiernebendienstleistungen über ein anderes Wertpapierdienstleistungsunternehmen
§ 72 WpHG, Betrieb eines multilateralen Handelssystems oder eines organisierten Handelssystems
§ 73 WpHG, Aussetzung des Handels und Ausschluss von Finanzinstrumenten
§ 74 WpHG, Besondere Anforderungen an multilaterale Handelssysteme
§ 75 WpHG, Besondere Anforderungen an organisierte Handelssysteme
§ 76 WpHG, KMU-Wachstumsmärkte; Verordnungsermächtigung
§ 77 WpHG, Direkter elektronischer Zugang
§ 78 WpHG, Handeln als General-Clearing-Mitglied
§ 79 WpHG, Mitteilungspflicht von systematischen Internalisierern
§ 80 WpHG, Organisationspflichten; Verordnungsermächtigung
§ 81 WpHG, Geschäftsleiter
§ 82 WpHG, Bestmögliche Ausführung von Kundenaufträgen
§ 83 WpHG, Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht
§ 84 WpHG, Vermögensverwahrung und Finanzsicherheiten; Verordnungsermächtigung
§ 85 WpHG, Anlagestrategieempfehlungen und Anlageempfehlungen; Verordnungsermächtigung
§ 86 WpHG, Anzeigepflicht
§ 87 WpHG, Einsatz von Mitarbeitern in der Anlageberatung, als Vertriebsbeauftragte, in der Finanzportfolioverwaltung oder als Compliance-Beauftragte; Verordnungsermächtigung
§ 88 WpHG, Überwachung der Meldepflichten und Verhaltensregeln
§ 89 WpHG, Prüfung der Meldepflichten und Verhaltensregeln; Verordnungsermächtigung
§ 90 WpHG, Unternehmen, organisierte Märkte und multilaterale Handelssysteme mit Sitz in einem anderen Mitgliedstaat der Europäischen Union oder in einem anderen Vertragsstaat des Abkommens über den Europäischen Wirtschaftsraum
§ 91 WpHG, Unternehmen mit Sitz in einem Drittstaat
§ 92 WpHG, Werbung der Wertpapierdienstleistungsunternehmen
§ 93 WpHG, Register Unabhängiger Honorar-Anlageberater; Verordnungsermächtigung
§ 94 WpHG, Bezeichnungen zur Unabhängigen Honorar-Anlageberatung
§ 95 WpHG, Ausnahmen
§ 96 WpHG, Strukturierte Einlagen
Abschnitt 12, Haftung für falsche und unterlassene Kapitalmarktinformationen
§ 97 WpHG, Schadenersatz wegen unterlassener unverzüglicher Veröffentlichung von Insiderinformationen
§ 98 WpHG, Schadenersatz wegen Veröffentlichung unwahrer Insiderinformationen
Abschnitt 13, Finanztermingeschäfte
§ 99 WpHG, Ausschluss des Einwands nach § 762 BGB
§ 100 WpHG, Verbotene Finanztermingeschäfte
Abschnitt 14, Schiedsvereinbarungen
§ 101 WpHG, Schiedsvereinbarungen
Abschnitt 15, Märkte für Finanzinstrumente mit Sitz außerhalb der Europäischen Union
§ 102 WpHG, Erlaubnis; Verordnungsermächtigung
§ 103 WpHG, Versagung der Erlaubnis
§ 104 WpHG, Aufhebung der Erlaubnis
§ 105 WpHG, Untersagung
Abschnitt 16, Überwachung von Unternehmensabschlüssen, Veröffentlichung von Finanzberichten Unterabschnitt 1, Überwachung von Unternehmensabschlüssen
§ 106 WpHG, Prüfung von Unternehmensabschlüssen und -berichten
§ 107 WpHG, Einleitung einer Prüfung der Rechnungslegung und Ermittlungsbefugnisse der Bundesanstalt
§ 108 WpHG, (weggefallen)
§ 109 WpHG, Ergebnis der Prüfung der Bundesanstalt
§ 109a WpHG, Informationsaustausch, Befreiung von Verschwiegenheitspflichten
§ 110 WpHG, Mitteilungen an andere Stellen
§ 111 WpHG, Internationale Zusammenarbeit
§ 112 WpHG, Widerspruchsverfahren
§ 113 WpHG, Beschwerde
§ 113a WpHG, Evaluierung
Unterabschnitt 2, Veröffentlichung und Übermittlung von Finanzberichten an das Unternehmensregister
§ 114 WpHG, Jahresfinanzbericht; Verordnungsermächtigung
§ 115 WpHG, Halbjahresfinanzbericht; Verordnungsermächtigung
§ 116 WpHG, Zahlungsbericht; Verordnungsermächtigung
§ 117 WpHG, Konzernabschluss
§ 118 WpHG, Ausnahmen; Verordnungsermächtigung
Abschnitt 17, Straf- und Bußgeldvorschriften
§ 119 WpHG, Strafvorschriften
§ 119a WpHG, Strafvorschriften
§ 120 WpHG, Bußgeldvorschriften; Verordnungsermächtigung
§ 120a WpHG, Bußgeldvorschriften zur Delegierten Verordnung (EU) Nr. 149/2013
§ 120b WpHG, Bußgeldvorschriften zur Delegierten Verordnung (EU) 2017/2154
§ 120c WpHG, Bußgeldvorschriften zur Verordnung (EU) 2019/1238
§ 120d WpHG, Bußgeldvorschriften zur Verordnung (EU) 2020/1503
§ 120e WpHG, Bußgeldvorschriften zur Verordnung (EU) 2022/2554
§ 121 WpHG, Zuständige Verwaltungsbehörde
§ 122 WpHG, Beteiligung der Bundesanstalt und Mitteilungen in Strafsachen
§ 123 WpHG, Bekanntmachung von Maßnahmen
§ 124 WpHG, Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen wegen Verstößen gegen Transparenzpflichten
§ 125 WpHG, Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen wegen Verstößen gegen die Verordnung (EU) Nr. 596/2014, die Verordnung (EU) 2015/2365, die Verordnung (EU) 2016/1011 und die Verordnung (EU) 2022/2554
§ 126 WpHG, Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen wegen Verstößen gegen Vorschriften der Abschnitte 9 bis 11 und gegen die Verordnung (EU) Nr. 600/2014
Abschnitt 18, Übergangsbestimmungen
§ 127 WpHG, Erstmalige Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten
§ 128 WpHG, Übergangsregelung für die Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten zur Wahl des Herkunftsstaats
§ 129 WpHG, (weggefallen)
§ 130 WpHG, Übergangsregelung für die Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten für Inhaber von Netto-Leerverkaufspositionen nach § 30i in der Fassung dieses Gesetzes vom 6. 12. 2011 (BGBl. I S. 2481)
§ 131 WpHG, Übergangsregelung für die Verjährung von Ersatzansprüchen nach § 37a der bis zum 4. 8. 2009 gültigen Fassung dieses Gesetzes
§ 132 WpHG, Anwendungsbestimmung für das Transparenzrichtlinie-Umsetzungsgesetz
§ 133 WpHG, Anwendungsbestimmung für § 34 der bis zum 2. 1. 2018 gültigen Fassung dieses Gesetzes
§ 134 WpHG, Anwendungsbestimmung für das Gesetz zur Umsetzung der Transparenzrichtlinie-Änderungsrichtlinie
§ 135 WpHG, Übergangsvorschriften zur Verordnung (EU) Nr. 596/2014
§ 136 WpHG, Übergangsregelung zum CSR-Richtlinie-Umsetzungsgesetz
§ 137 WpHG, Übergangsvorschrift für Verstöße gegen die §§ 38 und 39 in der bis zum Ablauf des 1. 7. 2016 geltenden Fassung dieses Gesetzes
§ 138 WpHG, Übergangsvorschrift zur Richtlinie 2014/65/EU über Märkte für Finanzinstrumente
§ 138a WpHG, Übergangsregelung zur Verordnung (EU) Nr. 600/2014
§ 139 WpHG, Übergangsvorschriften zum Gesetz zur weiteren Ausführung der EU-Prospektverordnung und zur Änderung von Finanzmarktgesetzen
§ 140 WpHG, Übergangsvorschrift zum Gesetz zur weiteren Umsetzung der Transparenzrichtlinie-Änderungsrichtlinie im Hinblick auf ein einheitliches elektronisches Format für Jahresfinanzberichte
§ 141 WpHG, Übergangsvorschrift zum Finanzmarktintegritätsstärkungsgesetz.
§ 142 WpHG, Übergangsvorschriften für das Schwarmfinanzierung-Begleitgesetz
§ 143 WpHG, Übergangsvorschrift zum Zukunftsfinanzierungsgesetz
§ 119a WpHG , Strafvorschriften § 119a eingefügt durch G vom 3. 6. 2021 (BGBl. I S. 1534).
(1) Mit Freiheitsstrafe bis zu 5 Jahren oder mit Geldstrafe wird bestraft, wer
1. entgegen § 114 Absatz 2 Nummer 3 oder § 115 Absatz 2 Nummer 3, jeweils in Verb. mit § 264 Absatz 2 Satz 3 oder § 289 Absatz 1 Satz 5 HGB, oder 2. entgegen § 117 Nummer 1 in Verb. mit § 297 Absatz 2 Satz 4 oder § 315 Absatz 1 Satz 5 HGB
eine unrichtige Versicherung abgibt.
(2) Handelt der Täter leichtfertig, so ist die Strafe Freiheitsstrafe bis zu 2 Jahren oder Geldstrafe.
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